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Consulenza nel Settore Bancario e Finanziario

Grazie ad un gruppo di professionisti qualificato, lo Studio è in grado di fornire assistenza specialistica nella:

 costituzione e nel processo di autorizzazione di entità regolamentate (Banche, Intermediari Finanziari, IMEL, Istituti di Pagamento, SIM, SGR e SICAV);
– nella definizione degli organigrammi, dei funzionigrammi, delle procedure operative e dei regolamenti interni agli intermediari, conformi alle vigenti disposizioni di vigilanza;
– nella fornitura, in outsourcing, dei servizi di audit, risk management e compliance;
– nella elaborazione di prospetti informativi e nella gestione delle inerenti relazioni con la Consob;
– nella definizione di accordi di distribuzione e di convenzionamento tra banche;
– nella costruzione di prodotti derivati “taylor made“.

Tramite i propri Professionisti, anche attraverso una presenza diretta presso l’intermediario, ed una attività di consulenza continuativa, lo Studio è in grado di fornire supporto nella gestione dei rischi compliance, ossia il rischio di sanzioni legali o amministrative, di perdite finanziarie o di deterioramento della reputazione per il mancato rispetto di leggi, regolamenti e normative applicabili, di codici di condotta e delle buone pratiche (“leggi, regolamenti e normative”).

All’interno dello Studio, alcuni professionisti di riferimento, sono specializzati nel diritto degli intermediari finanziari, partecipano ed hanno partecipato ai processi di consultazione in materia di MiFID presso la Consob e la Banca d’Italia ed hanno maturato primarie esperienze nella gestione dei conflitti di interesse.

Per gli intermediari finanziari minori lo Studio è in grado di gestire, in outsourcing, gli adempimenti in materia di Antiriciclaggio (tenuta AUI e flussi alla Banca d’Italia), segnalazioni di vigilanza e adempimenti in materia di anagrafe dei rapporti.