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银行和金融部门的顾问

Grazie ad un gruppo di professionisti qualificato, lo Studio è in grado di fornire assistenza specialistica nella:

– 得益于我事务所拥有合格的专业人员,能够为金融部分提供以下专业帮助:

– 监管实体的建立和授权过程(银行,金融中介,IMEL,支付机构,SIMSGRSICAV

– 定义组织体系,功能体系,操作程序和中介机构内部规定,并使其符合现行监管规定;

– 在外包供应方面,提供审计,风险管理和合规监督;

– 制备信息说明书和处理与Consob(意大利证监局)的相关关系;

– 分配协议和银行之间的协议的定义;

– 量体裁衣的建构衍生产品.

通过相关专业人员,介入干预以及持续的顾问咨询,本事务所能够在合理规避风险管理方面提供支持,即由于未遵守适用的法律或规章,行为准则和良好做法(“法律,法规和规章”),而产生的法律或行政制裁,财务损失,从而规避声誉恶化。

在我事务所内部,不乏金融中介法律的专业领域人才,其中一些参与了或正在参与Consob(意大利证监局)和意大利国家银行以及MiFID(金融工具市场法令)的咨询过程,并从中获得了管理利益冲突的经验。

对于小型金融中介机构,事务所能够在外包中管理与操作反洗钱有关的义务(单机存档和意大利银行流水,监管报告和合规关系。